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国泰基金管理有限公司国泰丰鑫纯债债券型证券_天台山旅游攻略

时间:2019-09-01 19:51:41    编辑:凤游人

国泰基金管理有限公司国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书查看PDF原文

国泰基金管理有限公司

国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金

招募说明书

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

二零一九年八月

目 录

重要提示...... 1

第一部分 绪言...... 3

第二部分 释义...... 4

第三部分 基金管理人...... 9

第四部分 基金托管人...... 26

第五部分 相关服务机构...... 30

第六部分 基金的募集...... 32

第七部分 基金合同的生效...... 35

第八部分 基金份额的申购与赎回...... 36

第九部分 基金的投资...... 46

第十部分 基金的财产...... 52

第十一部分 基金资产估值...... 53

第十二部分 基金的收益与分配...... 58

第十三部分 基金费用与税收...... 60

第十四部分 基金的会计与审计...... 62

第十五部分 基金的信息披露...... 63

第十六部分 风险揭示...... 69

第十七部分 基金的终止与清算...... 74

第十八部分 基金合同内容摘要...... 76

第十九部分 托管协议内容摘要...... 92

第二十部分 对基金份额持有人的服务...... 109

第二十一部分 其他应披露事项......110

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式......111

第二十三部分 备查文件......112

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 3 月 7 日证监许可【2019】318

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:市场风险、运作风险、流动性风险、本基金特定风险以及由某些不可抗力等因素造成的其他风险等。

本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险;同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券,主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

本基金的基金合同生效后,如连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的,基金管理人将终止基金合同,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序,无需召开基金份额持有人大会。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低预期风险和预期收益的产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

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